大公網11月21日訊 (記者王嘉傑)再有因金融前線人員違反KYC(認識你的客戶)而被證監會處分，證監會公布，傲揚基金管理有限公司前僱員古家達，因向向客戶銷售基金時犯有缺失，被禁止他重投業界一年，年期由今年11月18日至明年17日止，並罰款15萬元。
證監會表示，古家達在2008年向一名客戶推介基金時，沒有向她提供有關投資該基金收取的佣金，以及古家達將從該筆佣金獲取的個人利益等重要資料。古在該客戶不知情下收取了9.36萬元作為佣金，相等於該客戶擬投資於該基金的78萬元的12%。
證監會亦發現，古未有考慮到該客戶的個人情況，以確保他推介的基金適合該客戶。古沒有進行適當的KYC程序，包括索取有關客戶的財務狀況、投資經驗、投資目標和風險承受能力的足夠資料。
